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日本有关内幕交易的罚金将会大幅上调

北京时间6月13日早间消息,日本议会通过了一项议案,将会加大对有关内幕交易的惩治力度,从而使得该国的打击内幕交易的行为更加向国际标准靠拢。据了解,日本政府之所以出台这一更加严厉的内幕交易法案,主要是因为该国在2012年曝出了一系列金融丑闻。


按照这项经过修正的法规条款,对有关内幕交易的罚金将会大幅上调,那些泄漏非公开信息或者教唆另外的人对诸如此类的信息进行交易都将按照刑事犯罪定性。在某些情况下,泄漏非公开信息的人名将公诸于众。


分析师指出,日本对内幕交易法案做出的这些修正主要是因为在2012年一系列有关泄漏秘密信息丑闻爆发。作为日本两大经纪商,野村控股和大和证券都承认其职员应该为泄漏秘密信息而负责。


日本金融厅的一位官员表示,新的内幕交易条款将使得日本对内幕交易的监管标准与国际同行业接轨。


反对人士曾一直投诉称,日本的内幕交易处罚未能遏制这些行为,这主要是因为罚金相对过低。


与美国和欧洲各国不同的是,日本现有对内幕交易的罚金仅仅只针对那些交易内幕信息的人,如果泄露内幕信息的人能从与其他人的交易中获利,那么也将受到起诉。


在新规下,企业内部人士、经纪商、个体一旦被发现泄露了非公开的信息,或者诱导、教唆他们从事内幕交易,那么全部都将受到处罚。如果是个人,那么将面临最高达5年的监禁,外加500万日元(约合5.15万美元)的罚款。如果是企业,那么将面临最高达5亿日元的罚金。在美国内幕交易被判处的最大监禁时间为20年,而在英国,这一处罚为7年。


对于那些交易内幕信息的基金经理人而言,日本现有内幕交易的罚金是十分微小的,因为这些罚金是基于从客户那里因这些交易而获得一个月的管理费用来征收的。在新规下,这些罚金将扩大至3个月的管理手续费总额。在美国 ,这些罚金最高可以达到因内幕交易获利或者所避免损失规模的三倍。


例如,在2012年,阿苏卡资产管理公司涉嫌在日本板硝子IPO之前对其股票进行内幕交易,日本监管当局只向其施以12万日元的罚款。如果按照新规,罚金最高将达7000万日元。(翊海)


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