德意志银行
新浪美股讯 8日彭博消息,德意志银行在日本的证券经纪部门将面临处罚,因日本证券监管部门发现其员工与客户违规分享公司财报信息。
日本证券交易委员会(SESC)建议金融服务局对德银下属的证券公司Deutsche Securities Inc。采取行政处罚。SESC在周二的声明中说,该公司的治理与合规管理十分薄弱,但并未指明采取何种处罚。
这是近两年来德意志银行旗下的这一证券机构第二次遭到监管处罚。2013年12月份金融服务局勒令该证券公司改善运营管理,因发现该证券公司为养老基金经理提供额外福利,而此类基金经理在日本享有公务员待遇。
(翻译:黄永亮)