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花旗日本业务频曝丑闻 惹怒监管部门

作者:未知  来源:sohu   更新:2011-11-7 13:51:17  点击:  切换到繁體中文

 


花旗集团(Citigroup Inc.)开始努力平息日本监管部门的怒火。在花旗七年内曝出三起丑闻后,日本监管部门认为花旗没能解决监管上的问题,因此对花旗逐渐失去了耐心。

据知情人士透露,这家纽约公司已经聘用一家招聘公司为其日本子公司招募多名新高管,其中可能包括首席执行长。上周五,花旗指定驻纽约的第二把手直接负责管理日本子公司。

Agence France-Presse/Getty Images
2004年,花旗集团被迫关闭私人银行业务,花旗集团的彼得森(左,Douglas Peterson)和普林斯(Charles Prince)在东京向公众道歉。
日本金融厅(Financial Services Agency)的官员对花旗日益失去耐心,他们认为花旗没能制定措施防止监管上的问题。上述知情人士说,今年夏天,金融厅派了数名高级官员前往纽约拜访花旗首席执行长潘伟迪(Vikram Pandit),以讨论该行在日本的问题。

据一位知情人士说,金融厅希望通过去花旗总部拜访来显示他们多么重视花旗的管理不善问题。

花旗目前的问题包括外界普遍预计该行会因在日本的合规问题而受到的制裁。日本监管部门还正在调查花旗两名前交易员的行为,这两人涉嫌试图操纵一项主要利率。

知情人士说,今年9月,潘伟迪低调前往东京会见了监管部门官员,官员们敦促他采取行动。

直到上周五前,花旗日本子公司一直是亚太业务的一部分,由鲍史汶(Stephen Bird)负责,总部位于香港。根据上周五宣布的人事调整,花旗日本子公司将直接向花旗首席营运长哈文斯(John Havens)汇报工作。

花旗发言人说,此举是因为考虑到日本在经济上的重要性。

令花旗在日本最头痛的是,该公司因涉嫌合规标准松懈、反洗钱控制不力而受到的持续调查。据知情人士说,日本银行业监管机构可能会在未来两个月中发布制裁花旗的措施。可能的处罚从暂停银行业务到下令迫使花旗改善业务。

日本金融厅官员发现,花旗在向客户销售投资信托等金融产品时,没有进行充分的信息披露。知情人士说,该行也没能确保产品适合购买这些产品的客户。

如果实施制裁,这将是2004年以来花旗在日本第三次受罚。2004年,花旗被迫关闭了在日本的私人银行业务,当时花旗的首席执行长普林斯(Charles Prince)前往日本,深鞠躬以示悔过。

2009年,日本金融厅下令花旗日本子公司将零售业务的销售活动暂停一个月,原因是监管部门说该公司打击洗钱活动的政策松懈。金融厅的一位官员说,此后该行的监管并没有太大的改善。

金融危机时期花旗处境困难时,该公司缩减了在日本的业务,将经纪业务Nikko Cordial Securities的大部分出售给了日本大型银行三井住友银行(Sumitomo Mitsui Banking Corp.)。

另外,花旗在日本因涉嫌操纵一项重要利率而面临另外一项调查。作为与英国金融服务管理局(U.K. Financial Services Authority)、美国证券交易委员会(U.S. Securities Exchange Commission)和美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)联合开展的一项调查的一部分,日本监管部门正在调查花旗日本子公司在操纵伦敦银行同业拆息(London interbank offered rate,简称Libor)上的可能作用。

正在调查中的日本事件发生在去年。知情人士说,花旗的两名前交易员涉嫌打电话给负责提供Libor的花旗伦敦交易部门,并建议了一个每日Libor利率,进而操纵这一利率。Libor是主要银行间的同业拆借利率。

知情人士说,伦敦的交易部门上报了这一事件,花旗解雇了两名交易员。花旗当时说,这两名交易员在造成约300亿日圆的损失后辞职。


 

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