中国基金报记者 林影

继5月3日瑞银证券成为首家在中国内地申请控股证券公司的外资机构，今日，亚洲一线券商野村证券正式向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料。

野村证券也由此成为新规后首家外资申请在华设立控股证券公司的券商。

野村今日申请设立外商投资证券公司

今日晚间，证监会新闻发言人高莉表示，野村控股株式会社等已经于今日向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料，野村控股株式会社拟持股51%。证监会将依法、合规、高效地做好相关申请的审核工作。

而此时距离4月28日证监会公布的《外商投资证券公司管理办法》（下称“管理办法”）才过去了10天。

野村证券也成为新规后首家外资申请在华设立控股证券公司的券商。

根据《管理办法》，允许外资控股合资券商，同时，宣布“即日起，符合条件的境外投资者可根据该办法和服务指南的要求，向证监会提交变更公司实际控制人或者设立合资证券公司的申请材料”。

当时证监会发言人透露，已有欧洲、亚洲等地的多家大型金融机构向证监会了解公司设立和股权变更的相关信息，并多次表示正在积极准备，拟提交申请材料。

事实上，野村证券也不是新规后第一家开始行动的证券公司。在《管理办法》发布后的第五天，5月3日，瑞银证券提交股权变更申请，瑞士银行有限公司拟将持有的瑞银证券有限责任公司的股权比例从24.99%增至51%，实现对瑞银证券的控股地位。

来看看野村证券什么来头。

野村证券在日本证券公司中排名第一，成立于1925年。截至2016年3月末，公司旗下零售客户资产超过100.6万亿日元，AUM超过40.1万亿，拥有最大的零售网络（159个分支机构），业务涉及零售业务、资产管理业务、机构业务等。

野村证券一直保持市场龙头地位，主要依赖于稳定的客户基础。公司成立已经超过90年，拥有159个分支机构，积累了固定的客户群体，在市场上拥有良好的声誉。

刚挖了华泰证券(601688,股吧)研究所掌门人

申请在华设立外商投资券商之余，野村证券也开始在人才上进行准备。据悉，华泰证券研究所所长、首席经济学家陆挺已经转投野村证券，担任中国区首席经济学家，且工作地点将在香港，向野村新兴市场经济研究主管苏博文汇报。

那么，为什么是陆挺？基金君发现，从工作经历来看，在履职华泰证券之前的9年时间里，他任职美银美林大中华区首席经济学家、董事总经理，也就是说，陆挺本身就拥有外资金融机构工作经验。在苏博文看来，陆挺在中国经济研究方面经验丰富，拥有强大的政策和学术资源网络，而且他的分析能力得到了中国境内外投资者的高度认可，相信他的加入将会让团队实力上升到一个新的高度。

野村亚洲（除日本外）执行主席及中国委员会主席饭山俊康在接受媒体采访时表示，中国市场对野村非常重要。陆挺的加入展示了野村全力创建中国专业团队的承诺。

另一方面，研究大将出走的华泰证券也火速做出了反应。虽然目前暂时还没有新的研究所长人选，但华泰证券已经聘任原华泰益田营业部总经理陈莉主持研究所工作。

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