腾讯财经讯 北京时间5月30日凌晨,《日经新闻》发表题为《摩根大通在日本面临内幕交易调查》的头条文字,现全文摘要如下:
据一名知情人士周二表示,摩根大通银行正面临着一个新的监管障碍,日本的证券监管机构正在对该公司存在潜在的泄露内幕消息的行为展开调查。摩根大通曾在2010年担任日本玻璃制造业巨头日本板硝子株式会社(Nippon Sheet Glass Co Ltd)增发新股时的主承销商,但是在该公司宣布发行新股的前几天其股价出现不正常的大幅下跌。
日本证券交易监督委员会(SESC)周二宣布,该机构正在寻求对一家名为Asuka Asset Management Ltd.的资产管理公司施加处罚,依据是该公司在板硝子株式会社发行新股前从承销商处非法获得了非公开信息。Asuka从这起内幕交易中获益6050万日元,约合76万美元,但是SESC仅对它施加了13万日元,约合1600美元的罚款,因为Asuka从客户和交易商手中获得的交易服务费用非常有限。
虽然SESC并未点名正在接受调查的承销商的名字,但是板硝子株式会社的承销商只有两名,摩根大通就是其中的一名。对于另外一个承销商——大和证券公司,SESC表示大和证券并未参与其中。(忆松)