■惠仲阳

2016年12月17日、19日、22日，日本著名科技智库——科技振兴机构下属的中国综合研究交流中心（CRCC）连发3篇文章，评价中国经济形势稳定、科研实力稳步提升，指出了中国经济存在的隐患，呼吁中日两国加强合作。

一、对中国经济形势的评价

在22日由中国问题学者、CRCC的专栏作家中清发表的《中国GDP超越美国的日期》一文中，肯定了中国在经济方面的成就并指出了隐患：

1.经济形势稳定，GDP必赶超美国。在拥有14亿人口的大背景下，中国能保持相对稳定的经济形势，这本身就是令世人瞩目的成就。比较偏远的贵州、青海、宁夏在2016年第三季度的经济增长率也超过了7.5%，相信中国的GDP将来必然超过美国。

2.海外拓展迅速，中日合作程度有待提高。中国正处在一个积极向海外发展的“外交型社会”，海外投资、旅行和留学发展迅速，尤其自2012年起美国对华投资与中国对美投资开始逆转，但日本国内的歧视性报道致使部分日本人对中国怀有偏见，中国对日投资和日本来华旅游、学习都没有发展到其本应具有的水平。

3.经济膨胀，存在诸多隐患。中国的经济处在“膨胀”的阶段，存在腐败、逃税漏税等行为，传统的“面子社会”也造成诸多浪费，如果在法律制度、社会组织建设、意识导向等方面不及时调整，中国可能进入到低效、浪费且缺乏道德关怀的不良状态之中。

4.个税制度有待改革，影子银行影响较大。在繁盛的经济表象之下，中国存在广阔的地下经济和影子银行，中国2016年10月的个人所得税仅占全体税收的5.5%，而在国民中仅占10%的富裕阶层的个人所得税却占全部所得税的一半以上，因此中国亟须进行税制改革；中国的影子银行为民众创业和中小企业发展发挥了积极作用，但缺乏规范和法律保护。

二、对中国科研实力的评价

在17日、22日分别发表的《科研实力中国急剧上升而日本落后》《中国研究能力提高的真相》中，对中国快速发展的科研实力进行了解读。

1.第一篇文章根据日本科学技术学术政策研究所（NISTEP）2016年11月发布的报告，对比了2001～2003年、2011～2013年各国的论文发表情况。

中国的论文总数从第6跃居至第2，日本则从第2滑落至第5；Top10%高被引论文——他人引用次数多、质量高的论文数量中国从第8跃居至第2，日本则从第4滑落至第6，可见从论文发表的情况看中国的科研实力大幅提升，赶超日本。

2.第二篇文章首先回应了“仅从论文数据判断科研实力上升是否科学”的质疑，认为对一篇论文的质量进行独立评判相对困难且标准难以把握，通过论文的被引用情况来判断论文质量是便于比较和相对科学的方式。

同时，针对国外部分媒体和学者“中国人引用本国论文的情况较多，导致中国的论文引用率虚高”的说法，CRCC采用了两种新的统计方法有效回应了这种质疑，具体方法如下：

（1）NISTEP统计2010～2012年各国发表在不同类型期刊（是否本国出版、是否开放获取）中的Top10%高被引论文情况。可以看出，除了本国拥有著名期刊较多的美国、英国以外，包括中国在内的其他国家在“他国出版、非开放获取”的期刊上发表的论文均占绝大多数比例，而在“本国出版、开放获取”的期刊上发表的论文较少（图1）。中国与除美英外的国家相比并无较大区别，没有数据表明中国存在“中国人引用本国论文较多”的现象。

他国出版、非开放获取 本国出版、非开放获取

他国出版、开放获取 本国出版、开放获取

图1 2010～2012年各国发表在不同类型期刊中的Top10%论文比例

（2）NISTEP选出50个高影响因子期刊，根据其所属学科（参考基本科学指标数据库ESI的22个学科划分）按照影响因子高低进行排名，选出各学科中排名1～3的共计23个期刊（表1），对这些期刊近30年发表的论文进行统计。

表1 高影响因子期刊名称及其对应领域

以综合领域方面的《自然》为例，中国的Top10%高被引论文比例自2006年以来大幅提升，在2012年已达到6.9%的水平，略低于日本（8.6%）（图2）。《科学》也呈现同样的发展趋势，中国在2012年已达到7.2%的水平，略低于日本（7.7%）。

图2 各国在《自然》上发表的Top10%高被引论文的比例

在专业领域方面，以临床医学方面的《新英格兰医学杂志》为例，中国的Top10%高被引论文比例自2000年以来稳步提升，在2012年已达到3.7%的水平，超过日本（2.9%）（图3）。在分子生物学和遗传学方面的《细胞》也呈现同样的发展趋势，中国在2012年已达到5.5%的水平，略低于日本（6.2%）。

图3 各国《新英格兰医学杂志》上发表的Top10%高被引论文的比例

根据此种统计方法，中国的论文质量从整体上看已与日本形成不相上下的竞争形势，在临床医学方面甚至超过日本。文章认为，中国的科研实力稳步提升的事实毋庸置疑，日本各界应正视这一变化，在科技方面加强两国合作。

（作者单位：中国科学院科技战略咨询研究院，本文由中国科学院科技战略咨询研究院供稿）